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大豪科技:中信建投证券股份有限公司关于大豪科技股份有限公司2017年度持续督导工

※发布时间:2018-11-18 13:31:30   ※发布作者:habao   ※出自何处: 

  于 2015 年 4 月 22 日在上海证券交易所正式挂牌交易。中信建投证券股份有限公司(“中信建投证券”、“本公司”)作为大豪科技此次发行上市的保荐机构,指定林煊、贾新担任保荐代表人,持续督导的期间为 2015 年 4 月 22 日至 2017

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐管理办法》”)、《上海证券交易所公司持续督导工作》(以下简称“《持续督导》”)及《证监局保荐机构持续督导工作监管》(以下简称“《保荐机构工作》”),等相关的要求,中信建投证券特制定本持续督导工作计划和实施方案,具体如下:

  2017年持续督导期间内,保荐机构将持续充分关注公司日常经营及公司治理,具体包括以下事项:行业经营及产业政策变化、募集资金使用、公司产品或服务结构、重大客户和销售渠道、重要资产及核心技术、财务状况及债权结构、同业竞争及关联交易情况、股权结构变动情况、管理层重大变化情况、上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况、上市公司及控股股东、实际控制人、董监高人员受监管部门处罚或处分情况、公共传媒关于上市公司报道情况等。

  上述事项中,如发生重大变化,对公司产生较大影响,保荐机构和保荐代表人将及时向证监局报告,并对相关事项进行核查。上述事项如达到信息披露标准,保荐机构和保荐代表人将督促公司及时履行信息披露义务。保荐机构将督导上市公司根据证监局《公司治理基本制度目录》的要求不断完善公司治理基本制度,督促相关各方有效执行,并落实责任追究机制。

  根据《保荐工作》及《持续督导》的相关,中信建投证券拟于年度董事会或股东大会期间,择机对上市公司董事、监事、中层以上管理人员、上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东等相关人员进行至少

  根据《保荐机构工作》的相关,保荐机构初步计划于2017年12月对大豪科技进行全面现场检查,检查内容包括公司治理和内部控制情况、“三会”运作情况、控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员行使相关的规范性、信息披露情况、募集资金的管理、使用及变更情况、关联交易、对外、对外投资的合规性和公允性、承诺事项的履行情况、公司其他经营情况等。

  项目组将于检查开始前,对公司治理水平、信息披露等规范运作情况进行初步判断分析,根据分析结果及核查目的确定核查方式、重点和实施程序,并拟定现场核查工作计划。根据计划,由保荐代表人负责现场核查各项具体工作的开展,项目组将根据有关工作安排,严格按照现场核查程序和要求,通过、现场走访、资料查阅、走访等方式开展现场核查工作。中信建投证券质量控制部门将负责现场核查的质量控制工作。项目组在工作过程中将按关要求编制全面现场检查工作底稿,并在核查工作完成后出具《保荐机构上市公司全面现场核查报告》,报送上市公司、证券交易所及证监局。

  开发行完成后,公司募集资金管理和使用情况,脸上的痣图解重点关注募集资金专户存储的管理情况、募集资金使用情况是否真实,并检查募集资金用途变更、闲置募集资金补充流动资金、超募资金使用等相应的决策程序的合规性,检查上市公司是否对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确并有效执行。

  根据《持续督导》的相关要求,持续督导期间内,保荐机构将按向证监局报送持续督导工作报告,具体包括:季报披露后15个工作日内,报送《季度持续督导工作报告》;半年度披露后的15个工作日内,报送《半年度持续督导工作报告》;年报披露后的15个工作日内,报送《年度持续督导工作报告》。

  全年持续关注公司经营治理情况,如发生重大变化,对公司产生较大影响,保荐机构和保荐代表人将及时向证监局报告,并对相关事项进行核查;如达到信息披露标准,保荐机构和保荐代表人将督促公司及时履行信息披露义务

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