华电重工股份有限公司 董事会审计委员会 2016 年度履职报告 2016 年度，为提高公司治理水平，规范审计委员会的运作，华 电重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会按照《上 市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司 董事会审计委员会运作》以及公司《章程》、《董事会审计委员 会工作细则》、《董事会审计委员会年报工作制度》等有关，勤 勉尽责，积极参与公司重大事项的决策，为公司财务、经营及业务发 展建言献策。现将 2016 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司审计委员会由董事、郑晓明和董事彭刚 平组成，其中审计委员会主任由具备会计专业经验的董事担 任。审计委员会的个人履历、专业背景及兼职情况请见附件。 2016 年 2 月 29 日,李国山先生因个人工作变动原因，向公司董 事会申请辞去董事、审计委员会委员等职务。2016 年 4 月 20 日，公 司召开第二届董事会第六次会议，选举彭刚平先生担任审计委员会委 员。 二、审计委员会 2016 年召开会议情况 2016 年，公司审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均参加会 议并进行表决，具体情况如下： 1 序号 会议时间 会议名称 审议议案 审核意见 第二届董事会 审计委员会第 七次临时会议 1、《关于公司2015年度财务状况 《关于年审注册会计师 暨审计委员 与经营情况的议案》； 1 2016年1月12日 进场前公司出具的财务 会、董事 2、《华电重工审计计划（2015年 会计报表的书面意见》 与经营层、年 度）》。 审注册会计师 见面会 第二届董事会 审计委员会第 1、《公司2015年度审计过程中发 《关于年审注册会计师 八次临时会议 现的问题》； 出具初步审计意见后的 2 2016年2月5日 暨审计委员 2、《经年审注册会计师出具初步 公司财务会计报表的书 会、董事 审计意见后的公司2015年度财务 面意见》 与年审注册会 会计报表》。 计师见面会 1、《公司董事会审计委员会2015 年度履职报告》； 2、《关于公司2015年度报告及摘 要的议案》； 3、《公司2015年度财务决算报 告》； 4、《公司2015年度内部控制评价 报告》； 5、《公司2015年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告》； 6、《关于公司2015年度日常关联 交易执行情况和2016年度日常关 联交易预计的议案》； 第二届董事会 《关于关联交易、内部 7、《公司2016年度财务预算报 3 2016年4月8日 审计委员会第 控制评价以及聘请审计 告》； 一次会议 机构的书面意见》 8、《公司2015年度审计工作总结 报告》； 9、《关于聘请公司2016年度审计 机构和内部控制审计机构的议 案》； 10、《关于执行公司与中国华电 集团财务有限公司签署之金融 服务协议的议案》； 11、《关于公司2016年第一季度 报告及正文的议案》； 12、《关于向全资子公司华电曹 妃甸重工装备有限公司提供 8,000万元委托贷款的议案》； 2 13、《关于为全资子公司华电曹 妃甸重工装备有限公司15,000万 元银行授信提供的议案》； 14、《关于为全资子公司华电重 工机械有限公司15,000万元银行 授信提供的议案》。 1、《关于公司2016年半年度报告 第二届董事会 及摘要的议案》； 4 2016年8月16日 审计委员会第 2、《公司关于2016年半年度募集 / 二次会议 资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 1、《关于公司2016年第三季度报 告及正文的议案》； 2、《关于向银行申请14亿元综合 授信额度的议案》； 《关于第二届董事会审 第二届董事会 3、《关于向全资子公司武汉华电 计委员会第九次临时会 5 2016年10月14日 审计委员会第 工程装备有限公司提供3,000万 议所审议事项的书面意 九次临时会议 元委托贷款的议案》； 见》 4、《关于向控股子公司河南华电 金源管道有限公司提供3,000万 元委托贷款的议案》。 三、2016 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事 务所”）为公司提供 2015 年度财务审计服务。在 2015 年度财务审计 过程中，立信会计师事务所审计人员配置合理、执业能力胜任，审计 时间充分，所出具的 2015 年度审计报告能够充分反映公司当期财务 状况、经营状况和现金流量情况，出具的审计结论符合公司实际情况。 在立信会计师事务所对公司进行 2015 年度审计过程中，审计委 员会专门召开了三次会议，就 2015 年度审计计划、审计过程中发现 3 的问题、2015 年度审计工作总结报告等事项与年审会计师进行沟通， 并形成决议。 （二）指导内部审计机构工作 报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作相关材料，同时 督促公司内部审计机构严格按关制度执行，我们未发现内部审计 工作存在重大问题的情况。 （三）审阅财务报告并发表意见 报告期内，我们对 2015 年年度报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告、2016 年第三季度报告进行了审阅，特别是在 2015 年 年度报告审计过程中，我们于年审注册会计师进场前、年审注册会计 师出具初步审计意见后分别对公司财务会计报表进行审阅，重点关注 了报表合并、会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的问题 等事项，我们认为公司财务报表符合企业会计准则及公司有关财务制 度的，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营和 现金流量，年审注册会计师出具的审计结论符合公司的实际情况。 （四）评估内部控制的有效性 报告期内，公司已按照监管机构关于内部控制的有关，建立 了较为完善的公司治理结构和内部控制制度体系，并严格执行。 报告期内，我们审议了《公司 2015 年度内部控制评价报告》， 审阅了会计师事务所出具的《内控审计报告》（信会师报字[2016] 第 710976 号），查阅了公司内部控制评价底稿，我们认为公司已按 照《企业内部控制基本规范》和相关在所有重大方面保持了有效 4 的财务报告内部控制。 （五）协调与外部审计机构的沟通 报告期内，公司审计委员会积极协调管理层就重大审计事项与外 部审计机构的沟通，协调内部审计部门、财务部门与外部审计机构的 沟通，配合外部审计机构顺利完成审计工作。 （六）积极提高履职能力 报告期内，审计委员会委员认真学习了履行职责所需的法律、会 计及监管要求等方面的专业知识，积极参加公司或监管机构组织的业 务培训。其中，委员彭刚平参加了上市公司协会组织的 2016 年 度辖区上市公司第五期董事监事专题培训。通过学习和培训，委 员们对于上市公司监管法律法规体系、信息披露要求、内幕交易防范、 董事的与义务等有了更深的理解。 四、总体评价 报告期内，我们按照上海证券交易所《上市公司董事会审计委员 会运作》以及公司《章程》、《董事会审计委员会工作细则》、 《董事会审计委员会年报工作制度》等有关，恪尽职守、勤勉尽 责地履行了审计委员会的职责。 附件：审计委员会简历 华电重工股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一七年四月二十四日 5 附件： 审计委员会简历 ，中国国籍，无境外，男，1972 年出生，大学 管理学学士学位，美国德克萨斯州立大学管理学博士学位。现任公司 董事，任期为 2014 年 7 月至 2017 年 7 月，同时担任大学光 华管理学院会计系副教授、博士生导师、会计专业硕士项目执行主任； 兼任大北农科技集团股份有限公司董事、曙光信息产业股份有限 公司董事。 郑晓明，中国国籍，无境外，男，1966 年出生。1998 年 6 月毕业于中国科学院心理研究所工业与组织心理学专业，获理学博 士学位。现任公司董事，任期为 2014 年 7 月至 2017 年 7 月，同 时兼任大学经济管理学院副教授、大学中国工商管理案例中 心副主任、大学中国企业研究中心研究员、大学经济管理学 院行为与沟通实验室副主任、青岛特锐德电气股份有限公司董事 等职。 彭刚平，中国国籍，无境外，男，1966 年出生，毕业于 西安工业学院金属材料及热处理专业，中欧国际工商学院 EMBA，高 级工程师。现任公司董事，任期为 2014 年 7 月至 2017 年 7 月，同时 任华电科工副总经理、党委委员，福斯特惠勒动力机械有限公司董事， 华信保险公估有限公司董事。曾任国电南京自动化股份有限公司 董事会秘书、总法律顾问、副总经理、党组。 6
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