2013 年,中国电力建设股份有限公司(公司名称原为“中国水利水电建设股份有限公司”)董事会审计与风险管理委员会按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、《中国电力建设股份有限公司章程》、《中国电力建设股份有限公司审计与风险管理委员会议事规则》等规章制度,本着全体股东利益的原则,认真履行董事会赋予的相关职责,依照既定程序,在审查公司财务状况,加强公司内控体系建设和风险管理方面发挥了有效的决策咨询作用。
2013 年,审计与风险管理委员会累计召开了五次专委会和两次 2012 年报年审专项工作沟通会。
2013 年 4 月 2 日召开了第一届第七次会议,在中天运会计师事务所完善 2012 年度财务报告及其摘要等工作基础上,审计与风险管理委员会审议通过了《关于的议案》、《关于中国水利水电建设股份有限公司 2013 年度日常关联交易安排的议案》、《关于中国水利水电建设股份有限公司与关联方签署关联交易协议的议案》、《关于中国水利水电建设股份有限公司聘续 2013 年度年报审计机构和内控审计机构的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于董事会审计与风险管理委员会对中天运会计师事务所 2012 年度审计工作评价的议案》,认为公司 2012 年度报告是真实的,公司财务报表的编制符合企业会计准则及其补充、证券监管部门的要求,财务报表记录的交易事项真实完整,能够反映公司资产质量;公司内部控制评价进一步提升,保障了公司健康可持续发展,上市以来公司没有发现重大风险问题,内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面,没有重大遗漏;肯定了中天运会计师事务所作为年报审计机构所做的工作,认为审计机构按计划完成各项审计工作,出具的报告客观地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营状况,同意会计师事务所出具的审计意见,以及同意续聘中天运会计师事务所为股份公司 2013 年度年报审计机构及内部控制审计机构。
2013 年 4 月 20 日召开了第一届董事会审计与风险管理委员会第八次会议,审议通过《关于的议案》;2013 年 8 月 15 日召开了第二届董事会审计与风险管理委员会第一次会议并审议通过《关于的议案》,2013 年 10 月 23 日召开了第二届董事会审计与风险管理委员会第二次会议并审议通过《关于的议案》。上述会议对季报和半年报中相关事项给予了充分关注,确保了财务报告信息披露的及时、、客观。
(3)审议 2013 年报年审工作方案、内部控制审计工作方案、年度内部审计及内部控制与全面风险管理工作等情况
2013 年 12 月 24 日召开了第二届董事会审计与风险管理委员会第三次会议,认真听取了《关于的汇报》、《关于中国水利水电建设股份有限公司 2013年内部控制与全面风险管理工作报告》,《关于中国水利水电建设股份有限公司 2013 年度内部审计工作情况和 2014 年审计工作计划的报告》,审议通过了《关于中国电力建设股份有限公司与中国电力建设集团有限公司签订的议案》。委员就年报编制工作的相关工作情况及议案中有关内容进行了提问,并充分发表了意见,要求中天运会计师事务所应进一步针对上市公司的特点修改完善审计方案。在会计报表真实性、可靠性的基础上,形势变化不断创新审计方法,在出具管理书基础上对各级机构提交年度《企业管理诊断报告》,对管理中存在的重大问题、风险点进行列示,并分析存在问题产生的原因,提出切实可行的改进措施。肯定了公司在开展经济责任审计、投资项目审计方面的成绩,以及在风险管理方面建立风险预警管理模型,实现风险定量化管理方面取得的成效。
2013 年 3 月 16 日和 3 月 20 日公司先后两次召开 2012年年报专项沟通会,会上听取了中天运会计师事务所关于2012 年度报表与内控审计工作情况的汇报,董事就汇报内容提出了相关意见和。要求中天运会计师事务所进一步补充和完善审计报告的内容,结合上市公司新的特点,对上市公司经营以来的新情况从年报审计角度给予总体诊断,对海外项目风险、项目经营风险和转型期投资风险要高度关注,对上市公司募集资金使用状况应予以明确。
审计与风险管理委员会由董事刘新兰担任主任。委员由董事刘新兰、周保志、赵广杰、韩方明、职工董事担任。
2013年,审计与风险管理委员会对公司的定期报告、内部审计、风险管理等工作进行了审议,并提出了和要求:
(1)在加强内部控制审计的同时,强化转型期投资管理,关注BT项目回购风险,高度重视资产负债率上升和经营活动净现金流下降,以及落实整改审计中发现的问题;
(2)公司应建立内部控制及风险管理考核、检查、责任追究机制,加强对内部控制及风险管理专题研究应用,结合公司新的管理特点,将托管资产业务纳入到公司内部控制与风险管理中;
(3)公司应进一步发挥内部审计监督职能,关注审计资产质量、募集资金使用效益,充实审计人才队伍,及时披露风险,审计问题,为董事会、经营层做出科学决策提供依据。
2014 年 4 月 18 日(以下无正文,仅为《2013 年度董事会审计与风险管理委员会述职报告》签署页)(此页无正文,仅为《2013 年度董事会审计与风险管理委员会述职报告》签署页)刘新兰
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